厦门金圆统一证券：织密“三张网” 推动嵌入式廉政风险防控深层次发展

2023-12-22来源：廉政中国编辑：小编

廉政中国讯（金向友 庄秋风）“6个责任层级、18名廉洁管理专员、50项内控制度、75个流程节点、44个关键岗位、292个廉洁风险点、2张风险点清单、1份廉政防控手册……这些数字构成了公司的廉政防控体系。”在近日开展的廉政防控工作专题通报会上，金圆统一证券负责人进行了分享。

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▲金圆统一证券宣贯廉政管理机制

今年以来，金圆统一证券深刻领会全市国有企业党风廉政建设和反腐败工作工作会议精神要求，结合国有控股台资企业属性及证券行业业务特质，通过织密“三张网”优化提升公司廉政风险防控工作，实现廉政风险防控在公司治理、组织架构、内控制度、业务管控以及文化建设等方面与经营管理全方位、深层次的嵌入。

压实廉政职责分工 织密“责任网”

双向延伸，打通廉政管理“最后一公里”。金圆统一证券积极推动廉政风险防控责任分工嵌入现代企业治理结构。从公司章程的修订，将廉政目标写入公司基本法，到在公司专项制度中完善各级廉政管理职责，以层层明确、层层压实的方式，构建起完善的廉政管理责任体系。今年公司在原先已明确董事会负责确定廉政目标、监事会负责履行廉政履职监督、高级管理层负责落实廉政目标的职责分工基础上，向两端双向延伸，健全和压实了责任体系。向上，公司明确由党组织负责组织贯彻落实监管及自律机构和公司上级党组织关于党风廉政建设工作的重要部署，定期研究公司党风廉政建设工作，领导公司廉政文化建设。向下，在公司经营管理层下设廉洁从业管理工作领导小组，负责公司廉政管理工作的具体谋划、组织与推进；同时进一步压实基层单位的廉政管理职责，由各单位安排专人担任廉洁管理专员，共18名，充当本单位廉政管理的“观察哨”和“排头兵”，协助各单位负责人履行本单位廉政风险防控直接责任，具体执行本单位廉政情况监督。公司通过压实“党组织、董事会与监事会、高级管理层、各单位、廉洁管理专员、员工个人”6个层级的廉政责任，铸造完整的廉政管理责任链条。

优化廉政管理机制 织密“防护网”

制度为骨、流程为筋、工具为皮，金圆统一证券全面完善制度、流程和管理工具，织就严密的廉政“防护网”。

夯实制度根本。金圆统一证券将廉政风险防控制度体系嵌入公司内控管理规范，从三个层面建立健全了公司廉政管理相关的制度规范。在廉政管理专项制度层面，公司制定了3项专项制度，对廉政管理目标原则、组织架构、具体业务行为规范等8方面廉政管理重点内容进行制度性规范，明确公司廉政管理具体要求。在廉政相关管理制度层面，公司建立了22项相关制度，对人事、财务、关联交易、采购等方面涉及的廉政风险重要环节节点作出管理要求。在业务管理制度层面，公司在25项业务相关制度中将与业务相关的廉政风险防控要求写入各业务管理办法，明确操作流程，把握关键环节，规范业务执行。公司以横向到边、纵向到底的制度体系，保障公司廉政管理各项具体工作有据可依、有章可循。

紧盯关键领域。“人”和“业务”两手都要抓，金圆统一证券将廉政风险防控工作内嵌至具体管理流程之中。人员管理方面，公司从员工入职管理、在职管理、离职办理三个环节全面嵌入廉政评估与管理手段，通过采取廉政情况背调、签署从业承诺书、持续进行廉政教育、将廉政情况纳入绩效考核指标、开展廉政情况审计等19项具体举措，实现员工廉洁从业全周期管理。业务方面，公司基于对各项业务的廉政风险识别和评估，针对性制定了廉政风险事前防范体系、事中管控措施和事后监督追责机制，并将相关举措嵌入各业务管理流程，通过系统开发将具体要求融入业务办理系统，以系统化的控制手段实现对公司各业务廉政风险的全链条防控。

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▲金圆统一证券组织员工签署《廉洁承诺书》

夯实管理抓手。“两清单”“一手册”是金圆统一证券今年为廉政管理精心打造的重要“法宝”，旨在将廉政风险防控嵌入公司全面风险管理体系。公司对全业务、全流程进行梳理，建立了《廉洁从业风险点清单》和《廉洁风险排查防控责任清单》。《廉洁从业风险点清单》基于“事”的角度，从公司10大类业务及管理事项的75个流程节点中，识别廉洁风险点148个；《廉洁风险排查防控责任清单》基于“人”的角度，识别公司44个关键岗位上的144个廉洁风险点。公司在风险识别的基础上，对“两张清单”上的全部风险点进行分析、评估，逐一设计对应的防控措施，并每年至少组织开展一次排查工作，验收廉政风险防控成效，动态更新风险点清单和对应措施。公司还建立了廉政风险信息临时报送和定期报送机制，通过办公系统流程化设置固化廉政风险定期监测和报告工作要求，形成廉政管理部门与风险管理部门廉政信息共享、风险共治的格局。公司综合以上内容汇编形成《廉洁风险防控手册》，用于指导公司廉政风险防控工作实践操作，成为公司廉政管理的有力抓手。

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▲金圆统一证券组织廉洁管理专员讨论廉政风险点

奉行“共创共建”理念 织密“观念网”

坚持“四个面向”，让廉洁文化润沁人心。金圆统一证券面向股东、投资者、合作方、公司内部四个主体开展廉政宣传教育，推动“人人参与、共创共建”廉政观念落地生根。今年公司围绕“固本强基防风险，廉洁自律助发展”持续推进每年9月份的廉政专题月活动，积极向股东传达证券行业廉洁文化建设要求和公司廉政文化目标及具体做法、要求。除了通过客户服务短信、公司“合规在线”微信公众号等渠道向投资者表明鼓励廉洁的鲜明态度外，还采取廉洁从业告知、客户廉政座谈等方式向合作方传递廉洁共赢理念。此外，公司还结合员工培训开展廉政教育，引导员工把稳思想之舵。